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為深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)省委十四屆七次全會(huì)部署，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，推動(dòng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，在前期改革試點(diǎn)基礎(chǔ)上，持續(xù)深化賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)改革（以下簡(jiǎn)稱“賦權(quán)改革2.0”），制定本方案。

一、總體要求

深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述，以增加高質(zhì)量科技供給為重點(diǎn)，以提高成果轉(zhuǎn)化效能為目標(biāo)，堅(jiān)持放權(quán)賦能，注重權(quán)責(zé)一致，破除深層障礙，強(qiáng)化政策激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)流程再造，在擴(kuò)大科技成果轉(zhuǎn)化收益分配自主權(quán)、建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度和科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度等關(guān)鍵環(huán)節(jié)積極探索有效路徑和經(jīng)驗(yàn)，充分激發(fā)廣大科技人員成果轉(zhuǎn)化積極性主動(dòng)性創(chuàng)造性，使更多科技成果從樣品變成產(chǎn)品、形成產(chǎn)業(yè)，為建設(shè)具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心提供有力支撐。到“十四五”末，賦權(quán)路徑模式多元拓展，轉(zhuǎn)化操作流程規(guī)范有序，收益分配激勵(lì)作用充分彰顯，努力在全國(guó)深化科技體制改革中走在前、做示范。

二、實(shí)施范圍

（一）賦權(quán)改革成果類型包括：專利技術(shù)（含已解密國(guó)防專利，不含保密專利）、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種，以及高校院所確定的其他技術(shù)成果。 

（二）賦權(quán)改革主體范圍包括：江蘇省內(nèi)利用財(cái)政性資金設(shè)立的高等學(xué)校、科研院所（以下簡(jiǎn)稱“高校院所”）。鼓勵(lì)中央駐蘇高校院所根據(jù)實(shí)際情況，參照本方案開(kāi)展賦權(quán)改革。

三、賦權(quán)模式和路徑

遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，有效規(guī)范賦權(quán)流程和行為，不斷豐富和拓展高校院所賦權(quán)模式和路徑。

（一）賦權(quán)模式 

1. 賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)

高校院所可結(jié)合本單位實(shí)際，將單位持有的職務(wù)科技成果所有權(quán)部分賦予成果完成人，高校院所與成果完成人成為共同所有權(quán)人，高校院所委托成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化；也可將單位持有的所有權(quán)份額，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人，由成果完成人獲得全部所有權(quán)后自主轉(zhuǎn)化。

單位應(yīng)與成果完成人簽署書(shū)面賦權(quán)協(xié)議，約定所有權(quán)比例、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用以及收益分配等事項(xiàng)，明確各方權(quán)利和義務(wù)。成果完成人的比例可以大于單位的比例。 

2. 賦予科研人員職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)

在不改變科技成果所有權(quán)屬性前提下，高校院所可將職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)賦予成果完成人，由成果完成人實(shí)施該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化。 

對(duì)于賦予長(zhǎng)期使用權(quán)的，使用期限內(nèi)經(jīng)單位同意，成果完成人可將成果使用權(quán)對(duì)外二次許可實(shí)施。

（二）賦權(quán)路徑 

1. 賦予部分所有權(quán)+技術(shù)轉(zhuǎn)讓+約定收益

高校院所先將部分科技成果所有權(quán)賦予成果完成人，再將單位持有的部分成果所有權(quán)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式讓渡給成果完成人，成果完成人以全部所有權(quán)作價(jià)入股。高校院所與成果完成人約定企業(yè)上市或股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)的轉(zhuǎn)化收益分配比例。

2. 賦予部分所有權(quán)+預(yù)收定金+里程碑收益

高校院所先將部分科技成果所有權(quán)賦予成果完成人，與成果完成人共同將成果轉(zhuǎn)化給企業(yè)。其中，高校院所將其持有的部分成果所有權(quán)，按照先收取定金、再按里程碑約定返還收益的方式轉(zhuǎn)讓給企業(yè)；成果完成人以其持有的科技成果作價(jià)入股獲得相應(yīng)股權(quán)。

3. 賦予全部所有權(quán)+撥投結(jié)合+權(quán)益實(shí)現(xiàn)

采用撥投結(jié)合方式支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，所取得的科技成果所有權(quán)賦予項(xiàng)目公司，通過(guò)合同約定實(shí)施股權(quán)轉(zhuǎn)化，并約定收益分配方式。

4. 賦予長(zhǎng)期使用權(quán)+一次性許可+現(xiàn)金收益

高校院所通過(guò)一次性收取許可費(fèi)用的技術(shù)許可方式，將科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)賦予成果完成人，由成果完成人自主實(shí)施轉(zhuǎn)化。

5. 賦予長(zhǎng)期使用權(quán)+免費(fèi)許可+約定收益

高校院所通過(guò)免費(fèi)許可方式，將一定期限科技成果使用權(quán)賦予成果完成人，由成果完成人自主實(shí)施轉(zhuǎn)化。期滿后根據(jù)轉(zhuǎn)化情況，高校院所按事先約定向成果完成人收取相應(yīng)費(fèi)用。

6. 賦予長(zhǎng)期使用權(quán)+作價(jià)入股+約定收益

高校院所將一定期限科技成果使用權(quán)賦予成果完成人，成果完成人以成果使用權(quán)作價(jià)入股。高校院所與成果完成人約定企業(yè)產(chǎn)生收益后的收益分配比例。 

四、改革措施

（一）擴(kuò)大科技成果轉(zhuǎn)化收益分配自主權(quán)

健全科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化參與人員收入與對(duì)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際貢獻(xiàn)相匹配。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員，是職務(wù)科技成果完成人或者對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以依法獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，高校院所按規(guī)定對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員給予的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)入所在單位績(jī)效工資總量，但不受核定的績(jī)效工資總量限制，不作為人力資源社會(huì)保障、財(cái)政部門核定單位下一年度績(jī)效工資總量的基數(shù)，不作為社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)。允許高校院所對(duì)過(guò)往利用單位職務(wù)科技成果自主創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，建立完善產(chǎn)權(quán)界定清晰、收益分配明確的發(fā)展機(jī)制。

（二）建立健全職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度

充分賦予高校院所管理科技成果自主權(quán)，創(chuàng)新職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理方式，建立健全區(qū)別于一般國(guó)有資產(chǎn)的職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理模式。加強(qiáng)內(nèi)部工作協(xié)同，通過(guò)資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)建立單列管理臺(tái)賬，做好職務(wù)科技成果的日常登記和管理。高校院所對(duì)持有的科技成果，可自主決定采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式轉(zhuǎn)化，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報(bào)主管部門和財(cái)政部門審批或者備案。以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國(guó)有資產(chǎn)的減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，由高校院所自主決定，不審批、不備案，不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。高校院所應(yīng)對(duì)科技成果作價(jià)投資所形成的國(guó)有股權(quán)建立盈虧平衡的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)科技成果作價(jià)投資等方式所形成國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，實(shí)施整體考核，不再單獨(dú)對(duì)特定科技成果轉(zhuǎn)化個(gè)案實(shí)施考核。

（三）完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制

按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的原則，遵循成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，制定科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引，明確勤勉盡職界定、免責(zé)情形、認(rèn)定程序、結(jié)果運(yùn)用等具體事項(xiàng)，切實(shí)保障科研人員的合法權(quán)益。高校院所應(yīng)制定科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)內(nèi)部操作流程，為科研人員、管理人員營(yíng)造良好環(huán)境、免除后顧之憂。省科技廳會(huì)同省教育廳、財(cái)政廳等部門按照職責(zé)分工，指導(dǎo)支持高校院所落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)制度要求。省其他有關(guān)職能部門在對(duì)高校院所開(kāi)展監(jiān)督檢查過(guò)程中，對(duì)高校院所賦權(quán)改革行為存有明顯疑問(wèn)或較大異議的，可轉(zhuǎn)由省科技、教育、財(cái)政等主管部門共同開(kāi)展盡職免責(zé)認(rèn)定，認(rèn)定意見(jiàn)可作為監(jiān)督檢查的重要依據(jù)。

（四）推行科技成果“先使用后付費(fèi)”

支持高校院所將科技成果許可給中小微企業(yè)使用，許可雙方可約定采取“零門檻費(fèi)+階段性支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費(fèi)，支付時(shí)間由雙方商定，或由被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務(wù)產(chǎn)生收入之后支付。支持擔(dān)保機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為中小微企業(yè)提供擔(dān)?；虮ｋU(xiǎn)服務(wù)，鼓勵(lì)高校院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將科技成果中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在“江蘇數(shù)字科技平臺(tái)”發(fā)布相關(guān)信息，實(shí)施專利開(kāi)放許可，降低交易成本。鼓勵(lì)地方政府對(duì)采取“先使用后付費(fèi)”方式的高校院所、中小微企業(yè)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)給予一定補(bǔ)貼。

（五）建立職務(wù)科技成果高效運(yùn)營(yíng)和合規(guī)交易保障機(jī)制

高校院所應(yīng)強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)職能，配備專職人員，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障。鼓勵(lì)第三方專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為科技成果資產(chǎn)單列管理提供服務(wù)，開(kāi)展專利申請(qǐng)前評(píng)估、轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估、轉(zhuǎn)化路徑設(shè)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)投融資等服務(wù)，或開(kāi)展科技成果集中托管運(yùn)營(yíng)。

五、組織實(shí)施

各有關(guān)部門要加強(qiáng)“賦權(quán)改革2.0”的工作協(xié)調(diào)，健全協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，根據(jù)職責(zé)分工，落實(shí)好牽頭任務(wù)，制定完善相關(guān)配套政策。加強(qiáng)工作跟蹤指導(dǎo)，建立溝通反饋渠道，及時(shí)糾偏補(bǔ)漏。加強(qiáng)政策宣傳引導(dǎo)，注重發(fā)揮典型示范帶動(dòng)作用，推動(dòng)改革制度化、長(zhǎng)效化。 

各高校院所是賦權(quán)改革落地見(jiàn)效的關(guān)鍵一環(huán)，要切實(shí)落實(shí)主體責(zé)任，根據(jù)實(shí)際情況制定本單位落實(shí)方案，采取針對(duì)性、操作性強(qiáng)的具體措施，把深化改革要求落到實(shí)處。改革過(guò)程中，注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)將本單位改革推進(jìn)的做法成效、問(wèn)題建議和典型案例向上級(jí)部門報(bào)告。